Финнадзор предлагает утвердить правила предоставления инвестиционных рекомендаций. Ведомство 14 апреля вынесло проект постановления Кабмина на общественное обсуждение.

Рекомендации инвестконсультанта, согласно проекту НПА от Финнадзора, должны быть индивидуальными и учитывать нижеперечисленные факты:

1) финансовые цели клиента;

2) горизонты инвестирования;

3) отношение к риску;

4) финансовые возможности;

5) ограничения и предпочтения клиента.

Рекомендации инвестконсультанта для клиента, согласно Финнадзору, должны включать:

1) описание предлагаемого финансового инструмента;

2) оценку возможных рисков и ожиданий, а также горизонт инвестирования;

3) обоснование, почему инструмент подходит клиенту;

4) указание, что рекомендация не является гарантией доходности.

Финнадзор также предлагает запретить инвестконсультанту совершать определённые действия:

1) обещать клиенту гарантированный доход;

2) скрывать информацию о рисках;

3) направлять рекомендации в целях личной выгоды;

4) осуществлять операции с активами клиента без доверенности.