«Серые кардиналы» ценных бумаг Кыргызстана или кто владеет 33 брокерскими компаниями страны?
Публикации более 1 года. Обратите внимание
Tazabek - В настоящее время по Кыргызстану 33 компании имеют лицензии на осуществление брокерской деятельности. Об этом Tazabekсообщили в Государственной службе регулирования и надзора за финансовым рынком.
Согласно законодательству Кыргызской Республики, брокерская деятельность - деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве агента или комиссионера, действующего на основании соответствующего договора, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия агента или комиссионера в договоре.
В свою очередь, брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и имеющий соответствующую лицензию уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам.
Брокеры осуществляют следующие функции:
а) заключают сделки по купле-продаже ценных бумаг по поручению клиентов, на основании договоров и доверенностей;
б) хранят и используют денежные средства клиентов, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями договора с клиентом;
в) принимают на себя ручательство за исполнение сделки купли-продажи ценных бумаг третьим лицом;
г) несут финансовые риски, связанные с осуществлением операций по использованию денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих клиенту;
д) подготавливают и предоставляют клиентам информацию, необходимую для совершения операций с ценными бумагами;
е) заключают договоры купли-продажи ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах;
ж) выступают инвестиционными консультантами при предоставлении клиентам инвестиционных рекомендаций;
з) выступают андеррайтерами при размещении эмиссионных ценных бумаг;
и) до проведения операций с ценными бумагами брокер должен ознакомить клиента со следующей информацией в письменной форме:
- функции брокера;
- размер вознаграждения, плата за предоставленные консалтинговые услуги;
- права и обязанности брокера и клиента при совершении сделки;
- номер и дата выдачи лицензии брокера и квалификационного свидетельства специалиста, непосредственно участвующего в осуществлении сделки;
- об известных фактах, которые могут повлиять на стоимость данных ценных бумаг.
Полная версия новости по подписке
Компании, получившие лицензии на осуществление
За последними событиями следите через наш Твиттер @tazabek
Перепечатка материала невозможна без согласия редакции и подписания официального договора.