Tazabek - В Кыргызстане действует закон о рынке ценных бумаг, который вступил в силу с 1 января 2019 года. В соответствии с законом установлены основные требования и осуществления брокерами и дилерами ценных бумаг своей профессиональной деятельности в Кыргызской Республике.

В положении о профессиональной деятельности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики дается определение брокерам и их деятельности.

Брокерская деятельность - деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве агента или комиссионера, действующего на основании соответствующего договора, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия агента или комиссионера в договоре.

Брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и имеющий соответствующую лицензию уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам.

К основным требованиям брокеров относятся такие как: добросовестное и честное исполнение поручения клиентов; доведение до сведения клиентов до сведения клиентов всей необходимой информации; сохранение полной конфиденциальности финансовой и иной информации о клиенте, полученной в процессе осуществления профессиональной деятельности.

Брокеры вправе:

а) запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении обязательств перед клиентами;

б) запрашивать у клиентов информацию об источниках формирования их капитала;

в) требовать от клиентов - физических лиц подтверждения их дееспособности;

г) требовать от руководителей клиентов - юридических лиц подтверждения их полномочий на представление интересов юридических лиц при заключении договоров.

Брокеры не вправе:

а) дезинформировать своего клиента и обязаны держать его в курсе любой информации, которая может повлиять на инвестиционные решения клиента, а также создать конфликт интересов клиента и брокера или аффилированного, или связанного лица брокера;

б) покупать ценные бумаги от имени клиента или продавать, или передавать ценные бумаги, принадлежащие клиенту, без письменного распоряжения клиента;

в) совершать сделки с ценными бумагами, эмитентом которых является он сам.

Какие функции осуществляют брокеры?

а) заключают сделки по купле-продаже ценных бумаг по поручению клиентов, на основании договоров и доверенностей;

б) хранят и используют денежные средства клиентов, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями договора с клиентом;

в) принимают на себя ручательство за исполнение сделки купли-продажи ценных бумаг третьим лицом;

г) несут финансовые риски, связанные с осуществлением операций по использованию денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих клиенту;

д) подготавливают и предоставляют клиентам информацию, необходимую для совершения операций с ценными бумагами;

е) заключают договоры купли-продажи ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах;

ж) выступают инвестиционными консультантами при предоставлении клиентам инвестиционных рекомендаций;

з) выступают андеррайтерами при размещении эмиссионных ценных бумаг;

и) до проведения операций с ценными бумагами брокер должен ознакомить клиента со следующей информацией в письменной форме:

- функции брокера;

- размер вознаграждения, плата за предоставленные консалтинговые услуги;

- права и обязанности брокера и клиента при совершении сделки;

- номер и дата выдачи лицензии брокера и квалификационного свидетельства специалиста, непосредственно участвующего в осуществлении сделки;

- об известных фактах, которые могут повлиять на стоимость данных ценных бумаг.

Деловое издание Tazabek подготовило обзор, в котором представлена информация о брокерских компания республики, а также их учредителях и руководителях. Кроме того, представлена информация о суммах их отчислений в бюджет.

Полная версия новости по подписке